法〔2021〕319号
关于印发
，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：党组审议通过，并报中央政法委审核同意，现将《法官惩戒工作程序规定（试行）》印发给你们，请尽快将文件转发辖区中级、基层人民法院，结合实际抓好贯彻落实。要提高政治站位，切实统一思想，充分认识制定出台法官惩戒工作程序规定的重要意义，精心组织学习培训，做好宣传和落实工作。加强对下指导，统筹做好安排部署，完善细化相关工作制度，按照印发的程序规定，积极开展法官惩戒各项工作，推动法官惩戒工作落地落实。工作中遇到的有关情况和问题，请及时报告最高人民法院。组织法》《中华人民共和国法官法》《关于建立法官、检察官惩戒制度的意见（试行）》等规定，结合人民法院工作实际，制定本规定。关于完善人民法院司法责任制的若干意见》等有关规定。按照干部管理权限对法官涉嫌违反审判职责行为进行调查核实，根据法官惩戒委员会的审查意见，依照有关规定作出是否予以惩戒的决定，并给予相应处理。调查的情况，负责从专业角度审查认定法官是否存在《中华人民共和国法官法》第四十六条第四项、第五项规定的违反审判职责的行为，提出构成故意违反职责、存在重大过失、存在一般过失或者没有违反职责等审查意见。在法官惩戒工作中履行以下职责：承担的惩戒职责。和省、自治区、直辖市设立法官惩戒委员会。和省、自治区、直辖市法官惩戒委员会的日常工作，由最高人民法院和各高级人民法院承担督察工作的部门分别承担。按照干部管理权限，对本院法官违反审判职责的行为进行调查和惩戒。法官惩戒委员会负责审查最高人民法院提请审议的法官是否具有违反审判职责的行为，并提出审查意见。提请审议的法官是否具有违反审判职责的行为，并提出审查意见。参与惩戒事项调查、审查人员的回避，依照有关规定办理。对调查人员的回避作出决定前，调查人员不停止对惩戒事项的调查。机关纪委或承担督察工作的部门按照干部管理权限受理反映法官违反审判职责问题的举报、投诉，以及有关单位、部门移交的相关问题线索。在审判监督管理工作中，发现法官可能存在违反审判职责的行为，需要追究违法审判责任的，由办案部门或承担审判管理工作的部门对案件是否存在裁判错误提出初步意见，报请院长批准后移送机关纪委或者承担督察工作的部门审查。机关纪委或承担督察工作的部门经初步核实，认为有关法官可能存在违反审判职责的行为，需要予以惩戒的，应当报请院长批准后立案，并组织调查。在对反映法官违反审判职责问题线索进行调查核实过程中，对涉及的案件裁判是否存在错误有争议的，应当报请院长批准，由承担审判监督工作的部门进行审查或者提请审判委员会进行讨论，并提出意见。对法官涉嫌违反审判职责行为进行调查的过程中，当事法官享有知情、申请回避、陈述、举证和辩解的权利。调查人员应当如实记录当事法官的陈述、辩解和举证。调查部门应将审查报告移送本院承担督察工作的部门，由承担督察工作的部门制作提请审议意见书，报院长审批后，按照本规定第二十二条规定的程序，提请法官惩戒委员会审议。按以下程序提请法官惩戒委员会审议：法官违反审判职责的，由最高人民法院提请最高人民法院法官惩戒委员会审议；法官违反审判职责的，由高级人民法院提请省、自治区、直辖市法官惩戒委员会审议；、基层人民法院和专门人民法院法官违反审判职责的，层报高级人民法院提请省、自治区、直辖市法官惩戒委员会审议。认为下级人民法院提请审议的事项不符合相关要求的，可以要求下级人民法院补充完善，或者将提请审议的材料退回下级人民法院。承担督察工作的部门应当做以下准备工作：调查部门；调查部门的申请，通知相关证人参加听证；调查认定的事实、证据和提请审议意见没有异议，明确表示不参加听证或无故缺席的，可直接进行审议。根据审议情况进行补充调查后重新提请审议，或者撤回提请审议事项。补充调查。相关人民法院也可以申请补充调查。应当在一个月内补充调查完毕。补充调查以二次为限。补充调查后，认为应当进行惩戒的，应重新提请法官惩戒委员会审议。。应当暂缓对当事法官作出惩戒决定。根据干部管理权限作出惩戒决定:工作人员处分条例》等法律规定给予处分。依据法官惩戒委员会的审查意见作出惩戒决定后，应当以书面形式通知当事法官，并列明理由和依据。申请复核。提出申诉；也可以不经复核，自知道惩戒决定之日起三十日内直接提出申诉。应当自接到复核申请书后的三十日内作出复核决定，并以书面形式告知申请人。应当自受理当事法官申诉之日起六十日内作出处理决定；案情复杂的，可以适当延长，但是延长时间不得超过三十日。经审查，认定惩戒决定有错误的，作出惩戒决定的人民法院应当及时予以纠正。应当将惩戒决定及执行情况通报法官惩戒委员会。履行主体责任，对法官涉嫌违反审判职责的行为进行调查和惩戒。在办理法官违反审判职责案件过程中，发现法官涉嫌犯罪的，应当及时移送具有管辖权的纪检监察机关或者人民检察院依法处理。负责解释。
最高人民法院督察局负责人就《法官惩戒工作程序规定（试行）》答记者问
问：请介绍制定出台法官惩戒工作程序规定的背景？
、最高人民检察院根据本意见，结合实际，制定法官、检察官惩戒工作办法。2016年7月，中央办公厅、国务院办公厅印发《保护司法人员依法履行法定职责规定》，对追究法官违法审判责任提出了相关要求。2017年10月，中央办公厅印发《关于加强法官检察官正规化专业化职业化建设，全面落实司法责任制的意见》，要求严格追究违法审判责任，建立法官、检察官惩戒制度。为贯彻落实十八届四中全会精神和党中央的决策部署，最高人民法院进行了积极探索，先后印发《关于完善人民法院司法责任制的若干意见》《关于进一步全面落实司法责任制的实施意见》《关于深化司法责任制综合配套改革的实施意见》等司改文件，对追究法官违法审判责任、建立法官惩戒制度提出了明确要求。在经过认真调研、借鉴相关工作经验，广泛征求中央有关单位和各级人民法院意见的基础上，根据《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》《中华人民共和国人民法院组织法》《中华人民共和国法官法》的相关规定，结合人民法院工作实际，制定了《程序规定》，中央司法体制改革领导小组第十次会议审议通过后，经报中央政法委审核同意，最高人民法院印发了《程序规定》。制定出台法官惩戒工作程序规定，是为了深入推进法官惩戒工作落地落实，规范法官惩戒委员会组成、违法审判线索受理、调查核实、提请审议、作出惩戒决定及当事法官申诉复核等相关工作的办理程序，为各级人民法院保护法官依法履行职责、追究违法审判责任提供了制度依据。问：制定出台法官惩戒工作程序规定有哪些意义？
、最高人民检察院根据本意见，结合实际，制定法官、检察官惩戒工作办法，即惩戒工作程序规定。2019年4月修订的《法官法》规定了法官惩戒的范围、惩戒委员会的职责以及当事法官的权利义务。同时规定，法官惩戒委员会审议惩戒事项的具体程序，由最高人民法院商有关部门确定。的法官惩戒工作程序规定迟迟未能出台。因此，迫切需要建立细化的、具有可操作性的法官惩戒程序性规则，指导各地法院科学推进法官惩戒工作。。《程序规定》要求，评判法官是否违反审判职责、是否应当受到责任追究，必须由法官惩戒委员会根据人民法院的调查情况，按照规定程序从专业角度进行审查认定，再由人民法院依据惩戒委员会的审查意见作出惩戒决定。这种制度模式，既尊重了司法的自治性，又体现了对惩戒权力的约束，强调了司法追责过程中对专业认定的尊重，彰显了对法官依法履行职责的保护，有效防止法官被错误追责。问：请介绍制定法官惩戒工作程序规定的基本思路是什么？
依法独立公正行使审判权。起草中，坚持遵循司法规律，体现司法职业特点，审慎启动惩戒程序，既保护法官依法履行职责，又准确追究法官的违法审判责任，并对当事法官申请复核、提出申诉等救济途径作了相应规定。三是坚持制度先行，逐步完善。认真研究近年来中央有关规定和各地法院的实践探索，加强与中央有关单位的沟通协调，力争从顶层设计角度为全国法院开展法官惩戒工作提供示范和规范指引。起草中，不求面面俱到，注重实用可行，立足先把工作开展起来，今后结合具体惩戒案例再逐步完善细化制度设计，故《程序规定》注明为“试行”。问：法官惩戒工作程序规定包含哪些具体内容？
和法官惩戒委员会的工作职责、惩戒委员会的设置方式和人员构成等；第三章管辖和回避，规定了各级人民法院的管辖对象，即各级人民法院对本院具有干部管理权限的法官违反审判职责的行为进行调查和惩戒。同时，对人民法院参与惩戒事项调查、审查人员的回避，以及惩戒委员会委员的回避情形作出明确；第四章受理和调查，规定各级人民法院机关纪委或承担督察工作的部门按照干部管理权限受理反映法官违反审判职责问题的举报、投诉以及有关单位、部门移交的相关问题线索，报请院长批准后立案，并组织调查。同时，根据调查情况分别明确了撤销案件、组织处理、提请审议等具体情形；第五章听证和审议，规定了法官惩戒委员会组织听证和审议的具体程序；第六章处理和救济，规定了处理程序，即法官惩戒委员会经审议认定法官存在应予惩戒情形的，由人民法院根据干部管理权限作出惩戒决定。同时，严格按照《中华人民共和国公务员法》的规定，设置了当事法官申请复核、提出申诉等救济程序；第七章附则，明确了《程序规定》的适用范围及其他需要说明的事项。问：法官惩戒工作程序规定规范的对象有哪些？
工作人员处分条例》等法律法规进行处理。负有监督管理职责的人员，因故意或者重大过失，怠于行使或者不正当行使审判监督权和审判管理权导致裁判错误并造成严重后果，应当承担监督管理责任的，依照干部管理的有关规定和程序追究其监督管理责任，即院庭长因监督管理责任造成裁判错误的，不适用法官惩戒程序。此外，对法官的同一违反审判职责行为，纪检监察机关调查、处理的，不适用《程序规定》的相关规定。问：请介绍法官惩戒委员会是如何设置的？
和各高级人民法院承担督察工作的部门分别承担。法官惩戒委员会不直接受理对法官的举报、投诉。如收到对法官的举报、投诉材料，应当根据受理权限，转交有关部门按规定处理。问：在法官惩戒工作中，人民法院与法官惩戒委员会分别履行哪些职责？
与法官惩戒委员会分工负责。人民法院按照干部管理权限对法官涉嫌违反审判职责的行为进行调查核实，根据法官惩戒委员会的审查意见，依照有关规定作出是否予以惩戒的决定，并给予相应处理。法官惩戒委员会根据人民法院调查的情况，从专业角度审查认定法官是否存在违反审判职责的行为，并提出构成故意违反职责、存在重大过失、存在一般过失或者没有违反职责等审查意见。在法官惩戒中履行以下职责：一是受理反映法官违反审判职责的问题线索；二是审查当事法官涉嫌违反审判职责涉及的案件；三是对法官涉嫌违反审判职责的行为进行调查；四是提请法官惩戒委员会审议当事法官是否存在违反审判职责的行为；五是派员出席法官惩戒委员会组织的听证，就当事法官违反审判职责的行为和过错进行举证；六是根据法官惩戒委员会的审查意见，作出是否予以惩戒的决定，并给予相应处理；七是受理当事法官不服惩戒决定的复核和申诉；八是履行其他应由人民法院承担的惩戒职责。问：人民法院如何对当事法官作出惩戒决定？
根据干部管理权限作出下列惩戒决定：一是给予停职、延期晋升、调离审判执行岗位、退出员额、免职、责令辞职等组织处理；二是按照《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》《中华人民共和国法官法》《人民法院工作人员处分条例》等法律规定给予处分。上述惩戒方式，可以单独使用，也可以同时使用。问：当事法官在法官惩戒程序中享有哪些权利？
对法官涉嫌违反审判职责行为进行调查的过程中，当事法官享有知情、申请回避、陈述、举证和辩解的权利。调查人员应当如实记录当事法官的陈述、举证和辩解。二是惩戒委员会审议惩戒事项时，当事法官有权出席听证，并进行陈述、举证、辩解。惩戒委员会的审议意见，应当书面送达当事法官。三是当事法官对审查意见有异议的，可以以书面形式通过承担督察工作的部门向法官惩戒委员会提出，法官惩戒委员会应当对异议及其理由进行审议，并作出书面决定。四是当事法官对惩戒决定不服的，可以向作出决定的人民法院申请复核，并有权向上一级人民法院提出申诉。当事法官不因申请复核、提出申诉而被加重处罚。问：如何做好法官惩戒与纪检监察的工作衔接？
对法官履行管理监督职责，惩戒制度是其中一项重要内容。因此，法官惩戒制度与纪检监察机关职务违法调查制度均有明确法律依据，是两种并行的责任追究制度，在开展法官惩戒工作时需要与纪检监察机关做好衔接。人民法院对法官涉嫌违反审判职责行为进行调查处理时，应当遵守纪检监察机关有关线索受理管理和干部管理权限的规定，在线索移送、立案调查、实施处分等环节，应主动接受纪检监察机关的监督指导，及时通报相关情况。人民法院对干部管理权限不在本院的法官涉嫌违反审判职责的问题线索，要按照干部管理权限的有关规定，及时移送有管辖权的纪检监察机关。纪检监察机关对法官违反审判职责行为调查处理时，商请法官惩戒委员会从专业角度提出审查意见的，人民法院应当提请法官惩戒委员会审议，并将审查意见书面告知纪检监察机关。纪检监察机关对法官涉嫌违反审判职责案件调查终结，交由人民法院作出处分决定时，人民法院根据具体情况，可商纪检监察机关决定是否听取惩戒委员会意见。问：下一步贯彻落实法官惩戒制度有何考虑？
法官惩戒委员，审议通过《最高人民法院法官惩戒委员会章程》，在国家层面建立法官惩戒制度，为全国法院开展法官惩戒工作作出示范。三是完善相关配套制度。根据印发的《程序规定》，规范设立法官惩戒委员会，健全法官惩戒工作程序，完善线索受理、立案调查、提请审议、组织听证、作出惩戒、权利救济等程序规则，严格区分办案质量瑕疵责任与违法审判责任，细化法官和审判辅助人员的责任划分，提高法官惩戒工作的专业性、透明度和公信力。四是着力破解工作中遇到的难题。法官惩戒制度作为司法体制改革一项新的制度设计，要在中央确定的制度框架内探索完善，既要遵循司法规律，又要立足本地实际，发挥首创精神，深入开展调研，总结实践经验，着力破解难题，推动惩戒工作实质性开展，不断提高惩戒工作科学化、规范化、法治化水平。发现了错别字? 请选中并且点击Ctrl+Enter发送！
